11月20日，中央财经大学2025年专题学术讲座在沙河校区13号楼321教室举行。对外经济贸易大学经济学院殷戈老师分享题为“The Impact of Workload on Decision-Making: Evidence from Patent Examination”的精彩研究。讲座由国际经济与贸易学院钟腾龙副教授主持，学院多位师生参加。

讲座伊始，殷戈老师从一种普遍的工作现象切入：尽管工作量增加带来压力，但承担繁重任务的员工往往也获得了更快的提拔等正向激励。由此，殷老师自然地引出了本次研究的核心问题——在中国专利审查背景下，工作量如何影响个人的决策行为与质量。在关键指标的刻画上，殷老师利用中国2000-2011年中国专利审查数据，获取了详尽的“任务层面”（task-level）数据，使追踪每位审查员在具体申请的“通过”或“拒绝”决策成为可能。进一步地，殷老师还借助事后上诉等机制，对审查决策的质量进行回溯验证，从而为深入考察工作量对审核质量的影响提供了扎实的数据基础。在识别工作量与审核决策之间的因果关系时，殷老师巧妙地利用了一个天然的“外生冲击”：在样本期间，中国的专利申请量急剧增长，而专利审查员作为事业编制人员，其供给严重滞后于实际需求，这种审查员供给的刚性，外生地加剧了在岗人员的工作负荷，这为较为干净地识别因果关系提供了理想条件。

随后，殷老师通过实证分析得出以下结论。工作量增加会使中国专利审查批准率上升，在我们的样本中，总批准专利数增加1.5%。对专利质量的进一步分析表明，适度的工作量能平衡第一类错误（批准不合格专利）和第二类错误（拒绝合格专利），保持决策质量，但过大的工作量会大幅增加第一类错误，降低质量。在工作量压力下，审查员会缩短审查时间，并越来越多地依赖熟悉的引文。然而，知识的重复利用以及在相关申请中持续投入一致的评估努力也能提高效率，有助于减少第二类错误。这些发现为优化工作量管理策略提供了启示。

交流互动环节，与会者围绕专利审查与工作量的多个方面展开了热烈深入的讨论，包括研究设计的外生性、研究结论与常识的一致性、专利审查员工作量的横向对比、实质性审查的具体内容、其他政策的混杂影响、投稿中具体研究领域的锚定等问题。本次活动在与会者的掌声中圆满结束。

撰稿人：闵悦

审核人：张晓涛